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  中国经济网北京市8月5日讯 证监会网址前不久发布的证监会大连市监管局行政部门处罚决定书(〔2019〕1号)显示信息,经查明,被告方何文潮存有短线交易神州数码数据服务有限责任公司(下称“神州信息”,000555.SZ)个股的个人行为。 
何文潮实际违反规定客观事实给出:
  2018年2月15日至18日,何文潮做为神州信息总经理,实际操作霍尔果斯汇庆天地股权投资基金管理方法合伙制企业账户售出神州信息股票15.1万股,成交额306.67万余元(扣减税金和提成)。2018年2月18日至20日,何文潮实际操作陆有香账户买进神州信息股票15.1万股,成交额312.31万余元(扣减税金和提成)。左右个人行为组成短线交易。
 
  何文潮所述个人行为违背了《证券法》第四十七条的要求,组成《证券法》第一百九十六条“企业上市管理层有限责任公司交易本上市公司的,给与警示,能够 处以五万元左右10万元下列的处罚”上述情况。
 
   依据被告方违纪行为的客观事实、特性、剧情与社会发展伤害水平,根据《证券法》第一百九十六条的要求,大连市证监局决策:对何文潮给与警示,并惩处3万余元处罚。
《证券法》第四十七条要求:企业上市执行董事、监事会、高級技术人员、拥有企业上市股权5%左右的公司股东,将其拥有的该企业的个股在买进后半年内售出,或是在售出后半年内又买进,从而个人所得盈利归该企业全部,企业股东会理应取回其个人所得盈利。可是,证劵公司因包销购买售后服务剩下个股而拥有5%左右股权的,售出该个股没受半年時间限定。 企业股东会不依照前述要求实行的,公司股东有权利规定股东会在三十日内实行。企业股东会未能所述期内实行的,公司股东有权利以便企业的权益以自身的委托人立即向****提出诉讼。 企业股东会不依照首款的要求实行的,负有责任的执行董事依规承担责任。
《证券法》第一百九十六条要求:企业上市的执行董事、监事会、高級技术人员、拥有企业上市股权5%左右的公司股东,违背继承法第四十七条的要求交易本上市公司的,给与警示,能够 处以五万元左右10万元下列的处罚。
 
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