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「绿麻雀股票配资系统」具有直接因果关系

第十六条 披露违纪行为的责任人可以递交企业章程,注明职责权限和岗位职责执行情况的材料,相关会议记录或者会议纪要以及其他直接证据来证明自身没有过失。
第十七条 执行董事、董事、高級技术人员之外的其他人员,因有直接证据证明其行为与披露违纪行为具有直接因果关系,包括实际承担或者执行执行董事、董事或者高級技术人员的岗位职责,组织、参加、执行了公司披露违纪行为或者直接造成披露违反规定的,理应视情况评定其为直接负责的管理人员或者其他直接责任人。
第十六条 有直接证据证明因披露义务人受大股东、控股股东挑唆,未按照规定公布信息,或者所公布的信息有虚报记述、偷换概念阐述或者重特大注数的,在评定披露义务人责任的同时,理应评定披露义务人大股东、控股股东的披露违反规定责任。披露义务人的大股东、控股股东是法定代表人的,其责任人理应评定为直接负责的管理人员。
大股东、控股股东直接指使、指挥者从事披露违纪行为,或者瞒报理应公布信息、不告之理应公布信息的,理应评定大股东、控股股东挑唆从事披露违纪行为。
第十九条 披露违反规定责任人的责任大小,可以从以下方面考虑责任人与案子中评定的披露违反规定的客观事实、特性、剧情、社会伤害后果的关系,综合分析评定:
(一)在披露违纪行为发生过程中常起的作用。对于评定的披露违反规定事宜是起主要作用还是主次作用,是否组织、策划、参加、执行披露违纪行为,是积极主动参加还是普攻参加。
(二)知情人程度和心态。对于披露违反规定涉及事宜及其内容是否知情人,是否反映、汇报,是否采取有效有效避免或者减少损害后果,是否纵容违纪行为发生。
(三)职位、具体岗位职责及履行职责情况。评定的披露违反规定事宜是否与责任人的职位、具体岗位职责存在直接关系,责任人是否忠诚、勤恳履行职责,有没有松懈、舍弃履行职责,是否履行职责预防、发现和阻拦披露违纪行为发生。
(四)专业背景。是否存在责任人有专业背景,对于披露中两者之间专业背景有关违反规定事宜理应发现而未作强调的情况,如财会专业人员对于财务会计问题、专业技术对于技术问题等未作强调。
(五)其他影响责任评定的情况。
第二十条 评定从宽或者缓解惩罚的考虑情况:
(一)未参于披露违纪行为;
(二)在披露违纪行为被发现前,及时主动要求公司采取改正对策或者向证券监管机构汇报;
(三)在获知公司披露违反规定后,向公司有关管理人员或者公司上级领导负责人提出异议并采取了适度对策;
(四)配合证券监管机构调研且有立功表现;
(五)受别人威逼参加披露违纪行为;
(六)其他需要考虑的情况。
第21调 评定为未予行政许可的考虑情况:
(一)当事人对评定的披露违反规定事宜提出具体质疑记述于股东会、监事会、公司办公会会议纪要等,并在上述大会中投**票的;
(二)当事人在披露违反规定客观事实所涉及到期间,由于不可抗拒、丧失****等无法正常履行职责的;
(三)对公司披露违纪行为不辜负有主要责任的人员在公司披露违纪行为发生后及时向公司和证交所、证券监管机构汇报的;
(四)其他需要考虑的情况。
第二十二条 任何以下情况,不可单独作为未予惩罚情况评定:
(一)不直接从事运营管理;
(二)能力不足、无相关职业背景;
(三)认职速度快、不了解情况;
(四)相信专业机构或者专业技术人员出示的建议和汇报;
(五)受到公司股东、控股股东控制或者其他外界干涉。
第二十三条 以下情况评定为理应从重惩罚情况:
(一)不配合证券监管机构管控,或者回绝、阻拦证券监管机构及其工作人员稽查,甚至以**、威协及其他方式干挠稽查;
(二)在披露违反规定案子中变造、瞒报、摧毁直接证据,或者提供伪证,防碍调研;
(三)2次以上违背披露规定并受到行政许可或者证交所纪律处分;
(四)在披露上带欠佳诚实守信记录并计入证券基金诚信档案;
(五)***评定的其他情况。
第五章 附则
第二十四条 本标准自发布生效日实施。本标准实施前并未作出处理决定的案子适用本标准
 
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